因为工作需要，去年考了美国的证券从业资格考试SIE（Security Industry Essentials）。对于金融知识储备度仅限于炒股的我来说，还是挺有难度的，毕竟当我看到什么Municipal Bond的时候，满脑子只有一个黑人脸。

然而，不像CFA, FRM这种路人皆知的王者级别的考试，SIE考试是美国证监会FINRA在2018年底才推出的，而美国证券从业系列考试在国内也比较小众，市面上基本不太能找到中文的学习资料和经验分享，万能的淘宝都失灵了。于是，只能自己死磕了，老老实实的把一本几百页的Kaplan的Notes看完了。

什么是SIE考试  

SIE是美国证券从业系列考试的改革考试，以前只有挂靠了公司的从业人员才可以参与Series系列考试，而为了让对证券行业有兴趣的人都可以参与进来，SIE考试放开了对考生资质的要求。类似国内证券从业入门考试，人人都可以报名。

考试范围是什么？ 

官方提纲有四个大类

1、资本市场基础概念

2、证券产品和风险

3、证券账户和交易常识

4、监管原则

有什么资料可以学习  

1、Security Training Corporation

一个美国证券行业非常老牌的线上培训机构。有教材和约300多题的题库，据说可以遇到原题，但费用比较贵。

https://www.stcusa.com/

没法插入链接，自行复制把

2、Kaplan

国内常用的CFA，CPA，FRM的培训机构。由于SIE考试在国内的热度一般，所以如果想买SIE和Series系列考试的材料，需要移步去Kaplan官网购买。Kaplan提供1200道题的题库，但基本比较少遇到原题。费用相对便宜。

https://www.kaplanfinancial.com/securities/securities-industry-essentials-sie/study-materials

美国同事推荐STC，我用的是Kaplan。

3、FINRA官方测试题（一套）

这套题是官方推出的，供你体验考试流程的一套题。

https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/securities-industry-essentials-exam/practice-test

如何报名  

报名链接：

https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/securities-industry-essentials-exam-sie

考试时长：1个小时45分钟

考试范围：一共75+10题，只有75题计分，10题不计分。整体答对70%的题目就通过。

考试费用：60美刀

考试地点：广州 汇金广场。旁边是一个商圈，可以定酒店式公寓。

目前国内只有一个广州考点，不排除以后会变化或新增

最后，分享下我的笔记  

我的笔记分为两部分 

一、完整FINRA SIE notes笔记

比较完整笔记，纯手工烂笔头，这笔记就是边读边写的，还没有做过重新梳理和优化，所以里面的内容不能保证细节100%正确性，但是对于了解基础概念，考SIE足够了。

二、FINRA SIE Kaplan题库考点整理

这个文档是我刷Kaplan的1200题库时记录的部分考点，基本覆盖60%~70%的考点吧。