大师兄的信息化项目管理学习笔记（五十二）：项目风险管理（五）

大师兄的信息化项目管理学习笔记（五十一）：项目风险管理（四）
大师兄的信息化项目管理学习笔记（五十三）：项目风险管理（六）

五、实施定量风险分析

1. 关于定量风险分析

• 定量风险分析是就已识别的单个项目风险和不确定性的其他来源对整体项目目标的影响进行订量分析。
• 作用是量化整体项目风险敞口，并提供额外的定量风险信息，以支持风险应对规划。
• 并非每个项目必须，但如果采用，会在整个项目期间持续开展。
• 定量风险分析需要高质量的基础数据，以及扎实的项目基准，并且会消耗比较大的人力、物力和时间，因此只有重要的风险才进行定量分析：

• 大型或复杂的项目
• 具有战略重要性的项目
• 合同要求进行定量分析的项目
• 主要相关方要求进行定量分析的项目

2. ITTO

输入	工具与技术	输出
1. 项目管理计划 - 风险管理计划 - 范围基准 - 进度基准 - 成本基准 2. 项目文件 - 假设日志 - 估算依据 - 成本估算 - 成本预测 - 持续时间估算 - 里程碑清单 - 资源需求 - 风险登记册 - 风险报告 - 进度预测 3. 事业环境因素 4. 组织过程资产	1. 专家判断 2. 数据收集 - 访谈 3. 人际关系与团队技能 - 引导 4. 不确定性表现方式 5. 数据分析 - 模拟 - 敏感性分析 - 决策树分析 - 影像图	1. 项目文件更新 - 风险报告

3. 输入

3.1 项目文件

• 假设日志：如果认为假设条件会引发项目风险，那么就应该把他们列做定量风险分析的输入。在定量风险分析期间，也可以建立模型来分析制约因素的影响。
• 估算依据：可以把用于项目规划的估算依据反映在所建立的变异性模型中。可能包括估算目的、分类、准确性、方法论和资料来源。
• 成本估算：提供了对成本变化性进行评估的起始点。
• 成本预测：包括项目的完工尚需估算(ETC)、完工估算(EAC)、完工预算(BAC)和完工尚需绩效指数(TCPI)。把这些预测指标与定量成本风险分析的结果进行比较，以确定与实现这些指标相关的置信水平。
• 持续时间估算：提供了对进度变化性进行评估的起始点。
• 里程碑清单：项目的重大事件决定着进度目标。把这些目标与定量进度风险分析的结果进行比较，以确定与实现这些目标相关的置信水平。
• 资源需求：提供了对变化性进行评估的起始点。
• 风险登记册：包含了用作定量风险分析的输入的单个项目风险的详细信息。
• 风险报告：描述了整体项目风险的来源，以及当前的整体项目风险状态。
• 进度预测：可以将预测与定量进度风险分析的结果进行比较，以确定与实现预测目标相关的置信水平。

3.2 项目管理计划

• 风险管理计划：确定项目是否需要定量风险分析，还会详述可用于分析的资源，以及预期的分析频率。
• 范围基准：提供了对单个项目风险和其他不确定性来源的影响开展评估的起始点。
• 进度基准：提供了对单个项目风险和其他不确定性来源的影响开展评估的起始点。
• 成本基准：提供了对单个项目风险和其他不确定性来源的影响开展评估的起始点。

3.3 事业环境因素

• 类似项目的行业研究资料。
• 已发布的材料，包括商业风险数据库或核对单。

3.4 组织过程资产

• 已完成的类似项目的信息。

4. 工具与技术

4.1 专家判断

• 将单个项目风险和其他不确定性来源的信息转化成用于定量风险分析模型的数值输入。
• 选择最适当的方式表示不确定性，以便为特定风险或其他不确定性来源建立模型。
• 用适合项目环境的技术建立模型。
• 识别最适用于所选建模技术的工具。
• 解释定量风险分析的输出。

4.2 数据收集

• 访谈可用于针对单个项目风险和其他不确定性来源，生成定量风险分析的输入。
• 当需要向专家征求信息时，访谈尤其适用。
• 访谈者应该营造信任和保密的访谈环境，以鼓励被访者提出诚实和无偏见的意见。

4.3 人际关系与团队技能

• 引导：在由项目团队成员和其他相关方参加的专门风险研讨会中，配备一名熟练的引导者，有助于更好地收集输入数据。
• 可以通过阐明研讨会的目的，在参会者之间建立共识，确保持续关注任务，并以创新方式处理人际冲突或偏见来源，来改善引导式研讨会的有效性。

4.4 不确定性表现方式

• 要开展定量风险分析，就需要建立能反映单个项目风险和其他不确定性来源的定量风险分析模型，并为之提供输入。
• 可以用两种方式展现风险的不确定性：

• 概率分布图：可能有多种形式，如三角分布、正态分布、对数正态分布、贝塔分布等可表示各个方面的不确定性，如活动的持续时间、成本或资源需求等。
• 概率分支：应在概率分支上添加风险发生的事件和成本影响，以及在特定模型中风险发生的概率情况。

4.5 模拟

• 模拟是一类技术的统称，是指使用一个模型来模拟单个项目风险和其他不确定性来源的综合影响，以评估它们对项目目标的潜在影响。
• 蒙特卡洛原理（多次计算）：每次计算时，都从这些变量的概率分布中随机抽取数值作为输入。通过多次计算，得出目标值的概率分布直方图。

4.6 敏感性分析

• 敏感性分析有助于确定哪些单个项目风险或其他不确定性来源对项目结果具有最大的潜在影响。
• 它在项目结果的变动与定量风险分析模型中要素的变动之间建立联系。

4.7 决策树分布

• 决策树是对所考虑的决策以及采用各种方案可能产生的后果进行描述的一种图解方法。
• 可以利用决策树在若干备选行动方案中选择一个最佳方案。

4.8 影像图

• 影像图是不确定条件下决策制定的图形辅助工具。它将一个项目或项目中的一种情境表现为一系列实体、结果和影响，以及它们之间的关系和相互影响。
  

5. 输出

5.1 更新风险报告

• 对整体项目风险敞口的评估结果。 整体项目风险有两种主要的测量方式：

• 项目成功的可能性：基于已识别的单个项目风险和其他不确定性来源，项目实现其主要目标的概率（例如既定的结束时间或中间里程碑、既定的成本目标）。
• 项目固有的变异性：在开展定量分析之时，可能的项目结果的分布区间。

• 项目详细概率分析的结果。列出定量风险分析的重要输出，如S曲线、龙卷风图和关键性指标，以及对它们的叙述性解释。定量风险分析的详细结果可能包括：

• 所需的应急储备，以达到实现目标的特定置信水平。
• 对项目关键路径有最大影响的单个项目风险或其他不确定性来源的清单。
• 整体项目风险的主要驱动因素，即：对项目结果的不确定性有最大影响的因素。

• 单个项目风险优先级清单。根据敏感性分析的结果，列出对项目造成最大威胁或产生最大机会的单个项目风险：
• 定量风险分析结果的趋势。随着在项目生命周期的不同时间重复开展定量风险分析，风险的发展趋势可能逐渐清晰。发展趋势会影响对风险应对措施的规划。
• 风险应对建议。风险报告可能根据定量风险分析的结果，针对整体项目风险敞口或关键单个项目风险提出应对建议。这些建议将成为规划风险应对过程的输入。